“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”

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　　来源：券业行家

　　在证券行业的严格监管下，西南证券一位资深投顾，在长达六年的时间里，以双重身份游走于股市之中。在个人炒股大幅亏损百万的同时，代客交易却赚了一笔。如此“为客户着想”，让行家叹为观止。

　　2号罚单剑指高级投顾

　　继“福日电子”内幕交易案后，重庆证监局披露的〔2024〕2号行政处罚决定书，剑指西南证券时任高级投资顾问。

　　伟海精英显示，何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部），数年时间里从投资顾问助理做到了高级投资顾问。离开西南证券后，未见证券行业任职记录。

　　可能是因为职务之便，何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户，账号分别为614XXXX03和616XXXX86，而实际使用者是其亲属陈某江。

　　经查，2019年5月21日至2020年6月10日，陈某江提供交易资金，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户交易股票。何某累计交易金额16，702.12万元，共计亏损92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日，何某控制使用陈某兰616XXXX86证券账户交易股票，合计交易金额8，344.7万元，共计亏损14.84万元（扣除税费）。

　　先别说从业人员违规炒股“该当何罪”，看这水平，资深投顾也不咋样嘛。

　　代客交易收到操盘分红

　　然而，几乎是同一时间，这位资深投顾还有另一项“副业”，“代客炒股”，并且“成绩斐然”。

　　监管函披露，2019年12月5日至2020年2月3日期间，何某接受潘某委托，控制使用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户买卖证券，交易金额合计2，656.26万元。

　　上述期间，何希收到潘某微信转账18，866元，微信转账说明“操盘分红”。想来，这是这位客户对何某“操盘水平”的认可。

　　时隔数年，重庆证监局根据任职情况说明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记录、相关人员询问笔录等证据，认定何某违反《证券法》相关规定，对其借他人名义持有、买卖股票行为罚款10万元，对其私下接受客户委托买卖证券的行为，给予警告，没收违法所得，处以三倍罚款。

　　嚯嚯，辛辛苦苦赚来的“分红”全部罚没，还倒赔三倍；再加上自己炒股亏损的银子。行家不由得纳闷，这位资深投顾究竟图啥呢？

　　总部辖区网点人事关联

　　要知道，潼南营业部和荣昌营业部，均是西南证券总部所在地的分支机构，并且还有人事的关联。

　　2018年4月，潼南营业部总经理从“刘勇”变更为“岳泽春”，2019年12月又变更为“杨秀娟”。而荣昌营业部总经理，在2018年4月由“李戟”变更为“刘勇”，2023年2月又变更为“唐文俊”。

　　同一位营业部老总，任职的两家网点均存在违规出借账户的情况。这是“巧合”，还是有什么“情况”？

　　曾因合规管理被双罚

　　企查查显示，荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名，其后逐年下降，2022年仅有5名参保人员。

　　人员的减少，可能与前期的违规事项有关。

　　2021年9月，潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函披露，时任员工刘某未注册登记为证券投资顾问向客户提供投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。

　　因合规管理不到位，未能严格规范员工执业行为，潼南营业部同样被重庆证监局采取出具警示函的监管措施。

　　分管财富高管年初履新

　　在此期间，西南证券分管经纪业务高管也有过调整。

　　李军先生在2021年4月任西南证券董事会秘书，2022年4月任副总裁、董事会秘书。

　　据西南证券2020年年报，李军当时还担任经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理，银华基金监事和西证创新董事。2022年报披露，李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理，银华基金监事和西证创新董事。2023年报披露，李军现任西南证券党委委员、董事、副总经理、董事会秘书，银华基金监事，重庆市证券期货业协会会长。

　　而在2024年1月担任副总经理的王伟先生，“头衔”是党委委员、副总经理、经纪业务事业部执行总裁、运营管理部总经理。

　　从2021年到2023年，李军的薪酬分别为269.95万元，137.34万元、60.79万元，呈现逐年“对折”态势。在此期间，西南证券经纪业务收入分别为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元，也有明显下降。

　　业绩下滑，薪酬打折，叠加KPI压力，西南证券财富管理条线出现问题，可能不是偶然。

　　如今之计，这位新任分管高管的“三把火”，或许首先就是“正本清源”，狠抓合规。